2017-07-19 來源： 作者：
富蘭克林國海亞洲（除日本）機會股票型證券投資基金
2017
報告
第二季度
２０１7年6月３0日
基金管理人：國海富蘭克林基金管理有限公司
基金托管人：中國農業銀行股份有限公司
報告送出日期：2017年7月19日
§1 重要提示
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國農業銀行股份有限公司根據本基金合同規定，於2017年7月18日復核瞭本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業績並不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本報告中財務資料未經審計。
本報告期自2017年4月1日起至6月30日止。
§2 基金產品概況
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§3 主要財務指標和基金凈值表現
3.1 主要財務指標
單位：人民幣元
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註：
1.上述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用（例如，開放式基金的申購贖回費等），計入費用後實際收益水平要低於所列數字。
2.本期已實現收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價值變動收益）扣除相關費用後的餘額，本期利潤為本期已實現收益加上本期公允價值變動收益。
3.2 基金凈值台中商標註冊表現
3.2.1 本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
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3.2.2 自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業績比較基準收益率變動的比較
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註：本基金的基金合同生效日為2012年2月22日。本基金在6個月建倉期結束時，各項投資比例符合基金合同約定。
§4 管理人報告
4.1 基金經理（或基金經理小組）簡介
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註：
1. 表中“任職日期”和“離任日期”分別指根據公司決定確定的聘任日期和解聘日期，其中，首任基金經理的“任職日期”為基金合同生效日。
2. 表中“證券從業年限”的計算標準為該名員工從事過的所有諸如基金、證券、投資等相關金融領域的工作年限的總和。
4.2 境外投資顧問為本基金提供投資建議的主要成員簡介
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4.3 報告期內本基金運作遵規守信情況說明
報告期內，本基金管理人嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》及其他有關法律、法規和《富蘭克林國海亞洲（除日本）機會股票型證券投資基金基金合同》的規定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，在嚴格控制風險的基礎上，為基金份額持有人謀求最大利益，無損害基金份額持有人利益的行為。基金投資組合符合有關法律、法規的規定及基金合同的約定。
4.4 公平交易專項說明
4.4.1 公平交易制度的執行情況
報告期內，公司在研究報告發佈公平性、投資決策獨立性、交易公平分配、信息隔離等方面均能嚴格執行《公平交易管理制度》，嚴格按照制度要求對異常交易進行控制和審批。
4.4.2 異常交易行為的專項說明
公司嚴格按照《異常交易監控與報告制度》和《同日反向交易管理辦法》對異常交易進行監控。報告期內公司不存在投資組合之間發生同日反向交易且成交較少的單邊交易量超過該證券當日成交量的5%的情況。
4.5 報告期內基金的投資策略和業績表現說明
4.5.1 報告期內基金的投資策略和運作分析
本基金仍以投資香港中小盤股票為主。盡管香港市場有一定漲幅，但估值較歐美發達市場、東南亞市場以及A股仍相對便宜，特別是一些中小盤的成長股(PEG還大多在1x以下)，頗具投資價值。同時，本基金會在選股上進一步註重公司質地的研判，註重絕對收益。
行業配置上，主要超配瞭互聯網、科技、新能源、環保以及大消費等板塊；對大金融以及電訊板塊較為謹慎。
4.5.2 報告期內基金的業績表現
二季度，基金凈值上漲2.48%，跑輸業績基準4.97%。這主要是由於本基金在倉位控制上較為謹慎；在行業配置上以成長股為主，對周期行業配置較少；基金持倉中的部分個股表現欠佳。
4.6 報告期內基金持有人數或基金資產凈值預警說明
無。
§5 投資組合報告
5.1 報告期末基金資產組合情況
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註：本基金通過港股通交易機制投資的港股公允價值為24,232.33元,占資產凈值比例為0.01%.
5.2 報告期末在各個國傢（地區）證券市場的股票及存托憑證投資分佈
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註：以上國傢（地區）均按照股票及存托憑證上市交易地點進行統計。
5.3 報告期末按行業分類的股票及存托憑證投資組合
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註：以上分類采用GICS行業分類標準。
5.4 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票及存托憑證投資明細
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註：
1.本基金台中註冊商標費用對以上證券代碼采用彭博BBG-ID。
2.上述表格“所屬國傢（地區）”均按照股票及存托憑證上市交易地點統計。
5.5 報告期末按債券信用等級分類的債券投資組合
本基金本報告期末未持有債券。
5.6 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
本基金本報告期末未持有債券。
5.7 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券投資明細
本基金本報告期末未持有資產支持證券。
5.8 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名金融衍生品投資明細
本基金本報告期末未持有金融衍生品。
5.9 報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名基金投資明細
本基金本報告期末未持有基金。
5.10 投資組合報告附註
5.10.1 本基金本期投資的前十名證券中，無報告期內發行主體被監管部門立案調查的，或在報告編制日前一年內受到證監會、證券交易所公開譴責、處罰的證券。
5.10.2 本基金投資的前十名股票中，沒有投資於超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
5.10.3 其他資產構成
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5.10.4 報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
5.10如何申請註冊商標台中.5 報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
§6 開放式基金份額變動
單位：份
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§7 基金管理人運用固有資金投資本基金交易明細
本報告期內未有基金管理人運用固有資金投資本公司管理的該基金的情況。
§8 影響影響投資者決策的其他重要信息
8.1 報告期內單一投資者持有基金份額比例達到或超過20%的情況
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§9 備查文件目錄
9.1 備查文件目錄
1、中國證監會批準富蘭克林國海亞洲機會（除日本）股票型證券投資基金設立的文件；
2、《富蘭克林國海亞洲機會（除日本）股票型證券投資基金基金合同》；
3、《富蘭克林國海亞洲機會（除日本）股票型證券投資基金招募說明書》；
4、《富蘭克林國海亞洲機會（除日本）股票型證券投資基金托管協議》；
5、中國證監會要求的其他文件。
9.2 存放地點
基金管理人和基金托管人的住所並登載於基金管理人網站：www.ftsfund.com。
9.3 查閱方式
1、投資者在基金開放日內至基金管理人或基金托管人住所免費查閱，並可按工本費購買復印件。
2、登陸基金管理人網站www.ftsfund.com 查閱。
國海富蘭克林基金管理有限公司
2017年7月19日
本版導讀
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